Hallazgo
Definición 1: Resultado
de la evaluación de la evidencia objetiva recopilada frente al conjunto de políticas,
procedimientos o requisitos utilizados como referencia.
Es registrado en la lista de
verificación como respuesta a los cuestionamientos que han sido preparados.
Definición 2: Resultados de la evaluación de la evaluación de la
auditoria recopilada frente a los criterios de auditoria.
Criterios
de auditoria: conjunto de políticas, procedimientos o
requisitos, los criterios de auditoria se utilizan como referencia frente a la
cual se compara la evidencia de auditoria.
Evidencia
de auditoria: registros, declaraciones de hechos o
cualquier información que son pertinentes para los criterios de auditoria y que
son verificables, siendo estas cualitativas y cuantitativas.
Tipos
de Hallazgos:
·
No conformidad: incumplimiento de un
requisito especificado. Esta no conformidad puede ser mayor o menor. Elementos que
lo conforman Criterio, evidencia, e impacto.
·
Observación: situación que potencialmente
puede afectar el sistema de gestión de calidad.
COMPONENTES
BASICOS EN LA REDACCION DE HALLAZGOS DE AUDITORIA
ü Observación
o no conformidad (que incumple)
ü Numeral,
política, condición, documento que se incumple (contra que se incumple)
ü Evidencia
objetiva que la soporta
DESCRIPCION
DE UN HALLAZGO
ü Cómo?
Registro,
evidencias y objetivas
ü Dónde? Identificar
donde se evidencio la situación
ü Qué? Que
es lo que está mal.
ü Cuánto? Estimar
la frecuencia o el tiempo en el que
ah aparecido el problema.
ü Por qué? Que se
está incumpliendo?, un principio,
Una política, una directriz y un manual.
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